Hill v. Joseph Behr & Sons, Inc.

Case Date: 12/29/1997
Court: 2nd District Appellate
Docket No: 2-96-1486

                              No. 2--96--1486
________________________________________________________________
                                     
                                  IN THE

                        APPELLATE COURT OF ILLINOIS

                              SECOND DISTRICT
________________________________________________________________

CURTIS HILL and SANDRA HILL,         )  Appeal from the Circuit Court
                                     )  of Winnebago County.
     Plaintiffs-Appellants,     )
                                     )  No. 95--L--188
v.                              )
                                     )
JOSEPH BEHR AND SONS, INC.,     )  Honorable
                                     )  Timothy R. Gill,
     Defendant-Appellee.             )  Judge, Presiding.
________________________________________________________________

     JUSTICE McLAREN delivered the opinion of the court:

     Plaintiffs, Curtis and Sandra Hill, appeal the trial court's
order barring them from rejecting an arbitration decision in favor
of defendant, Joseph Behr & Sons, Inc.  The sole issue for review
is whether the trial court had the authority to bar plaintiffs from
rejecting the award despite the arbitrators' failure to find that
plaintiffs did not participate in good faith.  We affirm.
     The matter proceeded to arbitration, at which plaintiffs failed
to appear.  The factual allegations of plaintiffs' complaint for
negligence and loss of consortium did not clearly establish
defendant's liability.  The arbitrators found for defendant, and
plaintiffs timely moved to reject the award.  
     Defendant moved to bar plaintiffs from rejecting the award. 
In the motion, defendant set forth that plaintiffs' counsel was
present at the hearing.  Plaintiffs had not been served with a
Supreme Court Rule 237(b) notice to appear (see 166 Ill. 2d R.
237(b)), and they failed to appear.  Plaintiffs failed to submit any
Supreme Court Rule 90(c) documents (see 166 Ill. 2d R. 90(c)) and
were unable to present any liability testimony.  They also failed
to establish any damages as no medical bills or records had been
submitted.  The arbitrators found for defendant because plaintiffs
failed to present any testimony on liability or damages.  However,
because plaintiffs were not served with a Rule 237(b) notice, the
arbitrators refused to find that plaintiffs failed to participate
in good faith.  
     Defendant supported its motion with the affidavit of its
counsel.  Counsel averred that defendant was not cross-examined and
plaintiffs' counsel did not submit any testimony on medical or
damages issues.  Defense counsel argued to the arbitrators that a
finding that plaintiffs failed to participate in good faith and in
a meaningful manner was not dependent on their receiving a Rule
237(b) notice.
     Plaintiffs responded that it was solely through inadvertence
that they failed to appear.  Plaintiffs argued that defense counsel
refused to stipulate to the admissibility of any records, billings,
and wage loss verification not previously submitted.   In his
affidavit, plaintiffs' counsel stated that, in preparation for the
arbitration hearing, he reviewed the medical records and billings,
the wage loss verification, and materials related to the issue of
liability.  These included defendant's responses to written
discovery and the "deposition summary" of defendant's crane
operator.  Counsel appeared at the hearing and, when Curtis Hill did
not arrive, counsel contacted his own office to attempt to locate
Curtis.  After several attempts to reach Curtis by telephone,
counsel's secretary was able to reach Curtis' employer, who related
that Curtis had requested time off for " 'court' " three days after
the hearing date.  Counsel further averred that defense counsel
advised him that she would not agree to the admission of the medical
records and billings.  Plaintiffs' attorney averred that he intended
to proceed to arbitration, but plaintiffs' inadvertent absence and
defense counsel's refusal to stipulate to the admissibility of
damages evidence, "precluded proceeding further with the
arbitration."
     Plaintiffs also submitted Curtis' affidavit in which he averred
that, through a mistake, he confused the date of the arbitration
hearing.  He stated that they intended to proceed with arbitration. 
The arbitration panel rejected defendant's argument that plaintiffs
failed to participate meaningfully and in good faith.  The panel
noted plaintiffs' counsel's preparation and plaintiffs' inadvertent
absence.  
     The trial court found that plaintiffs failed to participate in
good faith in the arbitration hearing and that plaintiffs were
therefore barred from rejecting the arbitration award.  The court
entered judgment in defendant's favor.  Plaintiffs timely appealed.
     Ordinarily, the standard of review when a trial court has
barred a party from rejecting an arbitration award is whether the
trial court abused its discretion.  Moon v. Jones, 282 Ill. App. 3d
335, 336 (1996).  Plaintiffs do not argue that the court's judgment
was an abuse of discretion.
     Plaintiffs contend that the trial court erred in granting
defendant's motion to bar rejection of the arbitration award. 
Specifically, plaintiffs' argue that, because the arbitrators
refused to find that plaintiffs failed to participate in good faith,
the trial court was without authority to make that finding and bar
them from rejecting the award.  Supreme Court Rule 91(b) provides:
          "All parties to the arbitration hearing must participate
     in the hearing in good faith and in a meaningful manner.  If
     a panel of arbitrators unanimously finds that a party has
     failed to participate in the hearing in good faith and in a
     meaningful manner, the panel's finding and factual basis
     therefor shall be stated on the award.  Such award shall be 
     prima facie evidence that the party failed to participate in
     the arbitration hearing in good faith and in a meaningful
     manner and a court, when presented with a petition for
     sanctions or remedy therefor, may order sanctions as provided
     in Rule 219(c), including, but not limited to, an order
     debarring that party from rejecting the award ***."  145 Ill.
     2d R. 91(b).
     When analyzing a supreme court rule, we must ascertain and give
effect to the supreme court's intent.  Killoren v. Racich, 260 Ill.
App. 3d 197, 198 (1994).  The same rules for statutory construction
apply to supreme court rules.  Killoren, 260 Ill. App. 3d at 198. 
When interpreting an enactment, the court should first look to the
language of the statute as a whole and consider each part in
connection with the rest.  In re Petition to Annex Certain Territory
to the Village of North Barrington, 144 Ill. 2d 353, 362 (1991). 
Courts must also consider the reasons and necessity for the
enactment, the evil to be remedied, and the purpose of the rule. 
Collins v. Board of Trustees of the Firemen's Annuity & Benefit
Fund, 155 Ill. 2d 103, 111 (1993).
     We reject plaintiffs' proposed interpretation that the
arbitrators' finding is a prerequisite to the trial court's ability
to bar a rejection of an award.  The plain language of the rule does
not support plaintiffs' interpretation.  The rule does not state
that the arbitrators' finding is binding on the trial court; it
merely states that the arbitrators' finding is prima facie evidence
of lack of good faith.  Prima facie evidence is not an irrebuttable
presumption.  See Martinez v. Gaimari, 271 Ill. App. 3d 879, 883
(1995).  The purpose of Rule 91(b) is to discourage parties from
merely attending the arbitration hearing and refusing to participate
so as to render the arbitration process meaningless.  145 Ill. 2d
R. 91(b), Committee Comments.  Allowing the trial court to have the
final authority to determine whether to debar a party from rejecting
an award as a sanction for failing to participate in good faith
furthers this purpose.  Moreover, debarring a party from rejecting
an award for failing to participate in good faith is within the
trial court's power.  Moon, 282 Ill. App. 3d at 337.  Therefore, we
conclude that the trial court has the authority to make the finding
even in the absence of such a finding by the arbitrators.  See Smith
v. Johnson, 278 Ill. App. 3d 387, 390 (1996) ("it is within a trial
court's authority to sanction a party who abuses the arbitration
process by debarring that party from rejecting an arbitration
award"); see also Williams v. Dorsey, 273 Ill. App. 3d 893 (1995)
(trial court's ruling debarring the defendants from rejecting the
arbitration award upheld on appeal; the arbitrators did not make a
finding that the defendants failed to participate in good faith).
     Having resolved the only issue raised on appeal, we need not
and shall not determine whether the judgment entered was an abuse
of discretion.
     The judgment of the circuit court of Winnebago County is
affirmed.
     Affirmed.
     BOWMAN and HUTCHINSON, JJ., concur.